国家文物局：

根据《财政部关于开展2021年度中央对地方转移支付预算执行情况绩效自评工作的通知》（财监〔2022〕1号）和《国家文物局办公室关于积极做好2021度国家文物保护资金预算执行情况绩效自评工作的通知》（办办函〔2022〕168号）相关要求，四川省文物局高度重视，周密部署，认真组织省本级单位及各市（州）单位开展了2021年度国家文物保护专项资金预算执行情况绩效目标自评工作，现将自评情况总结报告如下。

一、绩效目标分解下达情况

（一）中央下达专项转移支付预算和绩效目标情况

2021年，国家下达四川省文物保护专项资金预算30365万元（财教〔2020〕197号文提前下达26185万元，财教〔2021〕65号文下达4180万元）。年度总体绩效目标设定为：加强文物保护利用，提升文物安全水平，传承中华优秀传统文化，促进文物事业与经济社会和谐发展。绩效指标包括：全国重点文物保护单位保护维修、可移动文物保护项目等82个，安全事故发生率、文物损毁违规修复发生率≤0.5‰，项目验收合格率、社会公众对重点文物保护满意度≥90%，对中华优秀传统文化传承影响长期、提升全国文物保护水平与全民文物保护意识显著等。

（二）省内分解下达预算和绩效目标情况

四川省文物局、四川省财政厅先后以川财教〔2021〕3号文和川财教〔2021〕52号文件，下达2021年度国家文物保护专项资金30365万元，同时将区域绩效目标下达至各相关市（州）、扩权县及省直文博单位。

二、绩效目标完成情况分析

（一）资金投入情况分析

1.项目资金到位情况分析。截至评价时点，2021年度共安排国家文物保护专项资金30365万元，已全部下达至相关项目实施单位，资金到位率100%。

2.项目资金执行情况分析。截至评价时点，2021年度国家文物保护专项资金共执行14193.47万元，执行率为46.74%。影响资金执行的原因主要在于：一是四川省人民政府于2021年对财政资金决策程序做了进一步调整完善，专项资金分配需经省政府常务会议审议，致使第二批次资金下达时间较晚，部分项目执行略滞后；二是受文保项目专业性限制等，部分文保工程项目招标过程中出现多次流标现象，从而影响了项目进度；三是各地财政部门对项目合同管理存在较大差异，特别是资金拨付进度和比例不尽相同，部分项目工程本身周期较长，资金拨付正按地方政府相关规定按进度实施。

3.项目资金管理情况分析。2021年度国家文物保护专项资金严格按照支出计划拨付，进度较为合理；资金使用坚持专款专用，资金支付依据、开支标准合规合法，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况；财务管理层面制度健全，会计核算规范；需政府统一采购的项目，严格执行政府采购相关规定和程序。

（二）总体绩效目标完成情况分析

对照2021年中央专项转移支付区域（国保专项）绩效目标评价体系，我省2021年全国重点文物保护单位本体维修、安防、消防、防雷设施建设，考古发掘以及可移动文物技术保护、预防性保护、数字化保护等工作有序高效推进，总体绩效目标完成情况基本达标。

（三）绩效指标完成情况分析

1.产出指标完成情况分析。截至评价时点，在数量指标完成方面，各项目正在实施过程中，部分未完成目标设定任务量，未达成预期绩效目标；完成时效指标方面，多数项目正按预定工作计划进度与程序有序推进实施，个别项目实施进度较缓慢；完成质量指标方面，各项目无文物安全事故、文物损毁等现象发生，项目实施均严格遵守文物保护相关规定。根据抽查情况，完工的修缮项目工程质量符合文物保护验收标准，质量达标率为100%；未完工项目均严格实行工程管理制度，确保项目质量。

2.效益指标完成情况分析。通过对本批次文物维修保护工程的实施，在有效保护文物本体、改善保存环境、提高安全防范能力的同时，大大提高了文物展示的爱国主义教育示范作用，有效提升了文物保护水平和全民文物保护意识。同时，多数文物保护单位在推动地方文旅经济发展、巩固脱贫攻坚成果和助力乡村振兴方面发挥了重要作用。

（1）项目实施的经济效益分析。各项目带动属地以文物资源为依托，发展旅游业，有效激活了属地餐饮、商贸、交通等多种行业发展，促进消费规模化，拉动地区经济增长，同时还扩大了就业，增加了税收。比如通过三星堆遗址考古发掘和环境整治项目的实施，出土珍贵文物，配套设施建设联动跟进，客流量同比显著上升，截至2021年12月底，三星堆博物馆景区累计接待游客146.85万人次、实现综合收入10779.64万元，分别较2020年同期增长380.72%、452.53%，旅游人次和综合收入均创历史新高，相关经济收入增加，有力地促进了当地经济和社会的协调发展。

（2）项目实施的社会效益分析。各项目的实施将提高文物属地城市的知名度，打造城市品牌，是经济发展的“软环境”，招商引资的“加分项”，为经贸交流搭建了良好平台，有效促进了区域繁荣发展。比如通过“三星堆遗址祭祀区考古发掘”等项目的实施，出土青铜器、金器等珍贵文物，后期结合现场直播、专题报道、纪录片摄制等多种方式，聚焦三星堆“祭祀遗迹”现场发掘工作过程，呈现珍贵文物，向公众展示了四川考古践行建设中国特色、中国风格、中国气派考古学取得的新成果。进一步阐释了中华文明源远流长、博大精深、多元一体起源和发展进程，引发了社会的广泛关注，取得良好的社会效益。

（3）项目实施的生态效益分析。各文物保护项目始终遵循保护优先原则，坚持有效保护文物的历史风貌和建控地带周边环境，综合考虑开发利用文物的价值。如我省文物部门在2021年9月初获得皮洛遗址发掘成果阶段性报告后，第一时间开始谋划皮洛遗址“边发现、边保护、边研究、边展示”多位一体的相关措施，对上百万平方米的遗址划出红线，明确保护区域，稻城县委县政府采取积极措施对遗址周边生态进行管控，减少水土流失，杜绝乱垦乱挖情况发生，最大限度保障遗址原貌。

（4）项目实施的可持续影响分析。文物为不可再生资源，通过对文物的修缮、陈列、展览等，吸引更多游客游览参观，使其了解我国的历史和文化，有效促进了历史文化的传承和传播。各项目在对文物本体、原生环境的有效保护前提下对文物资源进行合理利用，实现在保护中利用、在利用中保护的可持续性发展。如皮洛遗址将借鉴国内外古人类遗址考古优秀范例，高标准建设皮洛遗址考古公园和皮洛遗址博物馆，筹建青藏高原东缘古人类研究中心，搭建开放包容、联合攻关的学术平台。使其兼具原址发掘、原址研究、原址展示、学术交流、科普教育等系统职能，持续发挥文物的教育引导功能。

3. 满意度指标完成情况分析。通过文物维修保护工程以及一批可移动文物保护项目的实施，更多的文物保护单位更好地对公众实现开放，提升了博物馆公共服务能力和水平，更好地满足广大人民群众的基本文化权益和对美好生活的向往，博物馆参观人员、文物保护单位及社会公众对文物保护满意度均达到预期指标。

三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

（一）主要原因。一是绩效目标设定不够明确。部分项目绩效目标的设定系统性、全局性考虑不充分，绩效目标申报存在不科学、不规范，项目的实施偏离目标规划。二是文保项目的特殊性。文物发掘、修复等工作是一个特殊且专业性强的工程，为杜绝对珍贵文物造成二次损害，保证安全事故发生率、文物损毁违规修复发生率小于0.5‰，确保实现绩效目标，项目各实施单位前期组织专家充分调研和确认方案耗时较长，客观上影响了施工进度。三是国保资金第二批次下达时间较晚，部分项目实施略滞后，目前正在完善公开招投标前相关准备工作。四是招投标推进缓慢。部分文保修缮项目招投标过程中出现流标甚至多次流标，造成项目执行进度缓慢；五是由于文物展示利用手段方式依然较为单一，致使部分项目实施后社会效益未充分发挥，群众获得感不够充分。

（二）改进措施。一是深化绩效管理。切实强化绩效目标管理，树牢绩效管理理念，结合文物项目自身特点，制定科学合理的绩效目标；加强绩效运行监控，完善绩效自评和外部评价相结合的多层次绩效评价体系，对全省范围内的文物保护项目绩效目标完成情况开展绩效评价工作，并抽取部分项目开展现场绩效评价工作，确保绩效目标如期保质保量实现。二是加快项目实施。我省于2021年11月对项目实施滞后的责任单位实施了约谈，下发督办函等，督促责任单位组织专班、倒排工期、挂图作战，加快项目实施进度，确保项目按时保质完工。三是完善监管制度。严格按照《全国重点文物保护单位文物保护工程进度监管暂行规定》《国家文物保护专项资金管理办法》等要求，进一步完善相关制度，督促各市（州）建立文物保护工程台账，强化项目工程从立项到验收全链条进度监管。四是丰富展示方法。积极督促地方文物部门，进一步丰富展示利用的方式，抓好文物合理利用工作，让文物保护成果更多更好地服务经济社会发展惠及民生。五是做好项目推进应急预案建设。充分考虑项目推进过程中可能遇到的问题及不可抗力因素，做好事前预防工作，尽可能保障项目能够按照原计划目标执行。

四、绩效自评结果拟应用和公开情况

四川省文物局通过组织开展2021年度文保资金绩效自评工作，深入分析了项目执行和绩效目标完成存在问题及原因，及时予以纠正改进，将对项目实施滞后的项目责任单位继续采取约谈、督办等措施，进一步加强监督指导，确保按时保质完成绩效目标。下一步，我局将完善绩效结果与预算挂钩机制，将绩效结果应用到预算决策安排中，对绩效自评结果与实际情况出入较大或绩效较差的地区，将在今后项目申报上严格控制，对项目执行良好社会效益、群众满意度等指标数据显著提升的市（州），给予适当倾斜支持。

绩效自评结果将按照相关规定在一定范围内以适当方式公开，同时将对各地绩效整改结果进行适时抽查。

五、其他需要说明的问题

中央巡视、各级审计和财政监督中未发现相关问题。

附件：2021年中央专项转移支付区域（国家文物保护专项资金）绩效目标自评表。

四川省文物局     

2022年2月28日